管理体系审核通用清单（完整模板）

这份资料包含什么

• 基于 ISO 高阶结构（HLS）条款级内审检查表
• 覆盖质量/环境/职业健康安全一体化体系
• 含判定栏与记录模板

适用对象

• 体系工程师与内审员
• 工厂管理层与合规负责人

一、组织环境（条款4）

• 检查项：内外部议题、相关方需求、体系范围。
• 证据：议题清单、相关方登记、范围声明。
• 常见不符合：范围不清、未识别合规义务。

二、领导作用（条款5）

• 检查项：方针、角色职责、沟通。
• 证据：方针签批、职责矩阵。
• 常见不符合：方针未传达、职责模糊。

三、策划（条款6）

• 检查项：风险机遇、目标指标、变更。
• 证据：风险登记、目标方案、变更评审。
• 常见不符合：风险未更新、目标无计划。

四、支持（条款7）

• 检查项：资源、能力培训、意识、沟通、文件化信息。
• 证据：培训记录、岗位能力、文件控制。
• 常见不符合：关键岗位无能力证据、文件失控。

五、运行（条款8）

• 检查项：策划控制、产品/服务实现、外部供方。
• 证据：工艺卡、检验记录、供应商评价。
• 常见不符合：检验缺失、供方未评价。

六、绩效评价（条款9）

• 检查项：监视测量、内审、管理评审。
• 证据：KPI 看板、内审报告、管评决议。
• 常见不符合：管评无输出、内审走过场。

七、改进（条款10）

• 检查项：不合格、纠正措施、持续改进。
• 证据：CAPA、改进项目。
• 常见不符合：问题复发、无根本原因分析。

使用说明

• 每项设「判定/证据编号/责任人/完成日期」四栏。
• 适用于一体化（Q/E/S）内审与供应商审核。

相关合规知识

• 什么是 ISO 9001 质量管理体系？
• 什么是 AQL 抽样标准？
• 什么是 6S 现场管理？
• ISO 9001 与 IATF 16949 的区别是什么？

相关服务

• 质量验厂（Quality Audit）

相关评估工具

• 工厂审核风险自评
• 质量体系成熟度自评
• ISO 9001 体系成熟度评估
• 6S 现场管理成熟度评估